CFTC訴Binance及其CEO違法以尋求民事貨幣罰款和其他衡平救濟

3月27日消息，根據美國商品期貨交易委員會(CFTC)發布的訴訟文件，Binance和其CEO CZ違反了美國商品交易委員會的規定，包括商品交易法，未在任何注冊機構的情況下，向美國客戶征求和接受訂單以進行未在交易平臺內完成的商品期貨交易、期權、掉期和杠桿零售商品交易，并且沒有進行任何合規性注冊。控告指控Binance在CZ的指導下，通過協助Samuel Lim，無意中繞過法律監管，從美國客戶中獲得收入，以商業成功為優先考慮因素，而不是合規性。盡管Binance承諾限制美國客戶訪問其平臺，但該公司卻依賴美國本地人員和供應商，并積極培育美國本土的VIP客戶，同時為了躲避監管而隱藏身份和位置。因此，CFTC尋求民事貨幣罰款和其他衡平救濟。

知情人士：Binance.US退出收購Voyager可能是與CFTC即將達成和解的一部分:金色財經報道，Binance.US 已宣布決定終止與 Voyager Digital 的資產購買協議，理由是“美國充滿敵意和不確定的監管環境”。\u2028該公告引發人們的猜測，Binance.US 退出交易可能是與商品期貨交易委員會（CFTC）即將達成和解的一部分，因為監管機構的專員暗示有可能在正在進行的訴訟中找到前進的道路。

此前消息，美國商品期貨交易委員會 (CFTC) 于 3 月下旬起訴幣安，指控其違反交易和衍生品規則。

\u2028[2023/4/26 14:27:52]

美CFTC專員：Ledger X不在FTX破產子公司名單:11月17日消息，美國商品期貨交易委員會（CFTC）專員Kristin Johnsson表示，FTX子公司LedgerX不在破產申請之列，部分原因是他們遵守了期貨監管機構的監管要求，進行了盡職調查，“據我們所知，沒有1美元的客戶資產受到損害”。

此前報道，FTX表示Ledger X、FTX Digital Markets等某些子公司不包括在破產保護程序中。（blockworks.co）[2022/11/17 13:15:34]

SEC和CFTC發表虛擬貨幣執行行動聯合聲明:1月20日，SEC(美國證券交易委員會)和CFTC(美國商品期貨委員會)發表了關于虛擬貨幣市場執行行動聯合聲明：當市場參與者以提供數字化工具的名義進行欺詐時，無論其以虛擬貨幣、硬幣、代幣還是其他形式，SEC和CFTC都將對此類數字工具、進行項目實質審查并起訴違反聯邦證券和商品法律的行為。SEC和CFTC的執法部門將繼續處理違規行徑，并采取措施制止和防止數字工具的提供和銷售中的欺詐行為。[2018/1/20]